西方企業(yè)理論的發(fā)展
仁立墨人
發(fā)表于《經(jīng)濟(jì)學(xué)動態(tài)》1993年第4期
一、發(fā)展的歷史概況
1937年科斯發(fā)表了一篇經(jīng)典文獻(xiàn)，首次指出“當(dāng)資源的導(dǎo)向依賴于企業(yè)家時，由一些關(guān)系系統(tǒng)構(gòu)成的企業(yè)就開始出現(xiàn)了?！逼髽I(yè)的“顯著特征”是“價格機(jī)制的替代物”，其原因在于“利用價格機(jī)制是有成本的”，“當(dāng)追加的交易(它可以是通過價格機(jī)制協(xié)調(diào)的交易)由企業(yè)家來組織時，企業(yè)就變大；當(dāng)企業(yè)家放棄對這些交易的組織時，企業(yè)就變小。”正是科斯建立的經(jīng)濟(jì)分析的法學(xué)體系在把交易作為基本單位后，才把研究對象轉(zhuǎn)移到企業(yè)這個主要經(jīng)濟(jì)組織體制上來，建立起交易成本學(xué)說。由此而形成的西方現(xiàn)代企業(yè)理論的基本假定是：在市場上所觀察到的契約形式，無論是明顯的，還是隱含的，都可以看作是在給定信息制約條件下，使專業(yè)化了的生產(chǎn)要素間的交易費用極小化的某種反映。因此，如果某種交易在市場上完成的費用大于在企業(yè)內(nèi)完成的費用，那末交易就會在企業(yè)內(nèi)完成。也就是說，企業(yè)與市場是兩種不同的，但可自由選擇的經(jīng)濟(jì)組織方式。對科斯理論貢獻(xiàn)較大的還是威廉姆森，他發(fā)展和完善了科斯理論并形成嚴(yán)密的體系，而且在企業(yè)與市場替代關(guān)系上進(jìn)行了卓有成效的研究。他的分析是從人這個經(jīng)濟(jì)中最重要的角色入手的，從人的因素和環(huán)境的因素相互作用中探討了兩種相互競爭、相互替代的組織形式，即市場和等級結(jié)構(gòu)(企業(yè))的關(guān)系，認(rèn)為無論企業(yè)是縱向或橫向的擴(kuò)大，在擴(kuò)大過程中，企業(yè)內(nèi)花了許多本屬于市場范圍的交易，行政命令的等級結(jié)構(gòu)替代了以物價為杠桿的市場機(jī)制，這個替代過程是由經(jīng)濟(jì)效益，即節(jié)省交易費用為推動力的。接著建立了資產(chǎn)專用性的概念，從而為企業(yè)理論研究的深化奠定了基礎(chǔ)。
在現(xiàn)代西方企業(yè)理論中還有另一種企業(yè)理論——管理主義企業(yè)理論。該理論認(rèn)為企業(yè)是追求最大化管理效用而不是最大化利潤。如鮑莫爾1959年提出：企業(yè)把銷售量作為最大化目標(biāo)。邁里士提出把企業(yè)增長率作為最大化目標(biāo)。他們從理論上摒棄了僅僅謀求企業(yè)利潤最大化的企業(yè)家或所有者與經(jīng)營者合一的古典模式，而傾向于將重點放在研究經(jīng)理人員動力問題的理論上。采取這一思路的學(xué)者有鮑莫爾、西蒙、斯威特和馬奇。雖然他們排斥了古典企業(yè)模式，但仍然采納古典理論的經(jīng)濟(jì)行為假定，略有不同的是假定企業(yè)是按自身效用最大化原則行事的。以阿爾欽和德姆塞茲(1972年)與詹森和麥克林(1979年)為代表的管理主義企業(yè)理論研究者提出了“委托人和代理人”理論，也被稱為代理經(jīng)濟(jì)學(xué)。正像美國斯坦福大學(xué)的阿羅教授指出的：“委托代理關(guān)系與一般的經(jīng)濟(jì)實體之間固定價格關(guān)系不同。他們之間是更復(fù)雜的一種函數(shù)關(guān)系。委托人事先確定一種報酬機(jī)制，激勵代理人盡職盡責(zé)。代理人據(jù)此選擇自己的行為，以求得自己福利的最大化。當(dāng)存在隱蔽性行為和專有知識時，可以通過選擇一種合適的報酬方式，無限接近帕累托最優(yōu)境界?！卑枤J和德姆塞茲曾試圖在科斯的基礎(chǔ)上移植經(jīng)濟(jì)組織理論，建議對企業(yè)給出一個有些不同的解釋，然而這與科斯的觀點并不完全一致。他們的目的類似于科斯，想去“解釋是從像企業(yè)這樣一種組織通過專門化協(xié)作生產(chǎn)可能獲得最好收益，還是通過市場才能獲得收益的決定條件，即解釋組織的機(jī)構(gòu)?！彼麄儼哑髽I(yè)存在解釋為雇員和雇主之間正在進(jìn)行談判的一組契約，并按照班組組織和生產(chǎn)，企業(yè)因班組生產(chǎn)而存在，這蘊含著要注意檢查產(chǎn)出的完成、分配收益、觀察投入要素的投入行為，作為監(jiān)督手段去控制邊際生產(chǎn)率和給出指令去做什么和怎樣做等行為。爾后，阿羅作為一種對價格機(jī)制的選擇，對企業(yè)進(jìn)行了研究，認(rèn)為“企業(yè)是一系列的組織之一，該組織是在價格制度失靈的情形下取得聯(lián)合行動利益的一種手段?！备鶕?jù)阿羅的觀點，企業(yè)與價格機(jī)制相比優(yōu)點之一就在于它能“利用聯(lián)合行動的優(yōu)越生產(chǎn)率，比任何個體獲得更多的信息，它的每個成員能完成不同的工作任務(wù)，這樣就克服了對個別組織生產(chǎn)能力的限制。”企業(yè)比價格機(jī)制優(yōu)越的另一點，阿羅認(rèn)為，是能“發(fā)展它自己的特別語言?！奔{爾遜和溫特也曾指出，企業(yè)是一種重要的信息機(jī)構(gòu)和市場機(jī)會選擇。它具有能夠貯藏信息的優(yōu)點，并依據(jù)過去的經(jīng)驗來行動。
通過上述分析我們可以把西方企業(yè)理論發(fā)展概括如下：由于科斯的開創(chuàng)性分析使得關(guān)于企業(yè)的本質(zhì)和作用的經(jīng)濟(jì)組織理論具有了重要的現(xiàn)實意義。我們可以說交易成本表明是一個影響企業(yè)增長和規(guī)模的重要因素?？扑沟墓冊谟诘谝粋€指出了這個基礎(chǔ)和重要點。班組生產(chǎn)利益是阿爾欽和德姆塞茲企業(yè)存在的理由。聯(lián)合行動利益是阿羅所強(qiáng)調(diào)的。更恰當(dāng)?shù)恼f法，應(yīng)該是聯(lián)合行動利益趨向于把單一企業(yè)擴(kuò)展到一個聯(lián)合組織并有助于企業(yè)的規(guī)模和增長的。上述解釋有助于我們解釋馬索的觀察結(jié)果：“產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)必然從企業(yè)之間的市場關(guān)系中退出，并轉(zhuǎn)向企業(yè)內(nèi)部的行政關(guān)系?！碑?dāng)然，這并未充分解釋出企業(yè)的本質(zhì)，企業(yè)存在恰當(dāng)?shù)慕忉屖亲鳛?span id="aooogee" class="candidate-entity-word" data-gid="16940037" qid="6582773918090663175" mention-index="0">市場經(jīng)濟(jì)運行的一個基本的可構(gòu)成完整組織的和必要的部分。
二、西方企業(yè)理論中仍須擴(kuò)展的理論
企業(yè)學(xué)作為一門邊緣科學(xué)，一門管理科學(xué)的分支，在西方目前也尚未完全形成完整的理論體系。但是把企業(yè)作為研究對象而不同于微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)、工業(yè)經(jīng)濟(jì)學(xué)和企業(yè)管理學(xué)，在西方已經(jīng)得到人們的認(rèn)可。目前在西方企業(yè)理論中把企業(yè)的本質(zhì)和界限、企業(yè)內(nèi)部的等級制、企業(yè)的資本結(jié)構(gòu)和企業(yè)所有權(quán)與控制權(quán)的分離作為研究的主要內(nèi)容。許多經(jīng)濟(jì)學(xué)家和管理學(xué)家進(jìn)行了努力探索。目前仍不太成熟和需要擴(kuò)展研究的理論有這樣一些：
1、不完全合同理論。該理論研究認(rèn)為正在替代長期交易合同的是管理結(jié)構(gòu)或關(guān)系合同。這有一種是一系列的短期合同，它可根據(jù)情況變化而經(jīng)常重新商簽。短期合同較之長期合同有簡單和包含偶然因素少的特點。即使在道德危機(jī)存在的情況下，一整套“完整”的短期合同在相當(dāng)廣泛的領(lǐng)域同完整的長期合同一樣，具有相當(dāng)?shù)墓πА，F(xiàn)在的問題是哪些長期合同可以被一系列短期合同替代?替代長期合同的管理結(jié)構(gòu)的方式和關(guān)系合同條款如何確定等。
2、討價還價理論。由于非對稱信息的存在，有必要弄清交易成本說中議價效率差的問題。在討價還價中存在質(zhì)量問題。所謂質(zhì)量問題是指要討價還價的項目的價值對各方來說都是不可見特征的增函數(shù)。而這方面的信息只要付費就可暗中得到。在這種情況下，一筆交易的成交很難證實其效率性。因為雙方很可能在獲得信息保護(hù)方面花費很大。因此雙方談判的前提就是要獲取足夠的信息。而雙方都獲得了一定信息，雙方不可能得到額外好處。這樣，他們很難在一個合適的價格水平上達(dá)成一致。如果此時出現(xiàn)一個公平的拍賣者來確定價格水平，雙方仍可獲利，這就是所謂的由“組織”代替市場。
3、信譽理論。信譽理論認(rèn)為企業(yè)要想“長壽”，就要建立企業(yè)的信譽，因為在雙方交易中，由于企業(yè)享有信譽，所以另一方就不擔(dān)心“長壽”企業(yè)會濫用企業(yè)的信譽。因此，“信譽”是企業(yè)的無形資產(chǎn)。簡明和易辨別是信譽的重要特點。一種信譽可通過某種極端行為迅速而有效地建立起來。如有的企業(yè)利用大量“遲貨”，也可能不是本企業(yè)生產(chǎn)的，但通過提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)，而建立起了信譽。信譽機(jī)制發(fā)揮正常作用的環(huán)境、使用和消失的方式仍需要研究。
4、影響活動及租金追求理論?！白饨鹱非蟆币辉~由克魯埃格提出，意指私人企業(yè)和個人在捕捉政府干預(yù)經(jīng)濟(jì)所產(chǎn)生的租金的各種活動。租金追求理論認(rèn)為政府參與經(jīng)濟(jì)引起效率差問題，也被用來解釋企業(yè)權(quán)力集中所帶來低效益問題。目前，該理論可能向兩方面發(fā)展，一是建立體系更完整的“影響”基本理論，主要研究政府或企業(yè)權(quán)力層的影響行為。二是擴(kuò)展租金追求方面私有經(jīng)濟(jì)理論，包括市場上、法庭上及董事會會議中的租金追求。
5、所有關(guān)系：剩余收益還是剩余權(quán)力。羅馬法中財產(chǎn)所有權(quán)是指對財產(chǎn)的處置權(quán)。奈特把企業(yè)的所有權(quán)定為財產(chǎn)控制權(quán)或選擇財產(chǎn)管理人的權(quán)力。所有權(quán)在相當(dāng)程度上發(fā)生了進(jìn)化，出現(xiàn)了所有與控制的聯(lián)系。格羅斯曼和哈特(1986)曾倡導(dǎo)“控制的剩余權(quán)力”來作為相應(yīng)的資產(chǎn)所有權(quán)概念。這些所有權(quán)使所有者在書面合同未寫明和未限制款項方面就使用或閑置一項資產(chǎn)有權(quán)作決策。但這一觀點對資產(chǎn)巨大的企業(yè)來說，所有者不可能控制所有決策。另一種供思考的觀點是所有者是生產(chǎn)要素支付后剩余收益的集中者。完全的剩余權(quán)力和剩余收益一體化是最新出現(xiàn)的所有權(quán)理論的核心問題。如在一個長壽企業(yè)中，一段時間生產(chǎn)出的全部產(chǎn)品并不在這段時間增殖，也不可能被準(zhǔn)確計量，收益的分配方式可能明顯地影響積極性，進(jìn)而影響組織的效益性。6、適應(yīng)不確定性理論。加爾布雷斯提出組織設(shè)計的問題是使組織適應(yīng)其所處環(huán)境中不確定因素的問題之一。第一類適應(yīng)活動是組織通過處理更多信息或減少對信息需求來適應(yīng)不確定因素。第二類適應(yīng)活動是環(huán)境管理(生產(chǎn)不同產(chǎn)品、服務(wù)不同市場)、松弛資源(庫存、生產(chǎn)能力)的創(chuàng)造，自我維持任務(wù)(減少專門化)的創(chuàng)造。第一類適應(yīng)活動是縱向和橫向交流系統(tǒng)。什么決定這些適應(yīng)活動的最優(yōu)組合?在這方面已有若干初步研究成果。
7、計劃和預(yù)算理論。最近提出的新見解是重復(fù)計劃。計劃過程中，是什么信息使價格體系趨于經(jīng)濟(jì)合理?在計劃和控制生產(chǎn)中，什么樣的非市場交流是有益的?重復(fù)計劃中，合理的信息革新的動力是什么?人們怎樣解釋計劃人員理性的局限性?
8、經(jīng)濟(jì)變化進(jìn)化論。納爾遜和溫特把生物進(jìn)化理論引進(jìn)微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域，提出了“經(jīng)濟(jì)變化進(jìn)化論”，認(rèn)為傳統(tǒng)微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)是對現(xiàn)實的重大扭曲的反映，忽視了一系列經(jīng)濟(jì)變化的特征，如外生性、不確定性、試錯過程和跨時性等，認(rèn)為新古典理論難以適應(yīng)變化著的經(jīng)濟(jì)，而他們提出的模型能在任何給定參數(shù)值時達(dá)到均衡解。他們的這一思路是可取的，但尚不成熟。
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